1 décembre 2021
Ce document est lié à :
10.4067/S0718-33992021000200715
info:eu-repo/semantics/openAccess
Iván Navas Mondaca, « La responsabilidad penal del oficial de cumplimiento », Política criminal, ID : 10670/1.i3u1ls
Resumen Este trabajo analiza la posibilidad de atribuir responsabilidad penal al compliance officer u oficial de cumplimiento en el marco de la aplicación de los programas de cumplimiento normativo. Con este objetivo se investiga en primer lugar la función que desempeña el oficial de cumplimiento en las empresas como encargado de prevención. En segundo lugar, se analiza su anclaje en la dogmática penal con especial énfasis en la institución de la posición de garantía. El objetivo del trabajo se centra en determinar si es posible imputarle la realización de un delito por la no evitación del hecho que comete la persona física que integra la empresa. Luego de un análisis de fuentes jurídicas de países como los Estados Unidos, Alemania y España se concluye que si bien el oficial de cumplimiento no es garante de evitación de delitos, sí puede responder en virtud de la estructura de imputación denominada autoría mediata por omisión.